为进一步加强电力市场准入监管，规范电力市场秩序，依据《电力供应与使用条例》、电力监管条例》、承装（修、试）电力设施许可证管理办法》等法规以及国家能源局总体工作部署，2015年6月至11月，国家能源局在全国范围内开展了110kV及以上在建电网工程执行承装（修、试）电力设施许可制度情况专项监管工作（以下简称“专项监管工作）。根据专项监管情况，形成本报告。

　　一、专项监管工作开展情况

　　2015年6月，国家能源局印发了《国家能源局关于印发2015年燃煤发电机组执行电力业务许可制度情况等两项专项监管工作方案的通知》（国能资质〔2015〕215号），部署启动专项监管工作，主要监管内容包括电网企业以及电力工程施工企业是否落实承装（修、试）电力设施许可管理制度，以及施工过程中是否存在转包或违法分包等问题，并将在建电网工程市场向各类承装（修、试）电力设施企业公平开放的情况列入本次专项监管重点工作。

　　为进一步确保专项监管工作取得实效，国家能源局电力业务资质管理中心于2015年7月以国家能源局综合司文向各派出机构印发了《国家能源局综合司关于做好2015年110kV及以上在建电网工程执行承装（修、试）电力设施许可制度情况专项监管有关工作事项的通知》（国能综资质〔2015〕370号），对专项监管工作有关重点事项提出了具体要求。

　　经统计，本次专项监管工作共涉及全国110kV及以上在建电网工程项目约3590个，相关电网企业以及参建承装（修、试）电力设施企业（以下简称“承装（修、试）企业”）约723家。国家能源局各派出机构（以下简称“监管机构”）对其中约566个在建工程项目进行了现场检查，抽查率达到了约15.9%，其中发现存在问题的工程项目181个，约占抽查在建工程项目数的32%。大部分受检企业在检查过程中能够按照监管机构的要求认真开展自查自纠工作，及时报送相关材料，如实汇报执行许可管理制度的情况，并积极配合监管机构开展现场检查相关工作。

　　二、专项监管中发现的主要问题

　　从本次专项监管工作总体情况来看，随着承装（修、试）电力设施许可管理制度常态化监管的持续深入开展，多数电网企业及承装（修、试）企业能够落实许可管理制度有关要求，但仍发现部分企业或个人存在违反有关许可管理制度的行为，主要包括：

　　（一）电网企业存在的问题

　　1.少数电网企业未按要求进行工程项目备案

　　国网湖北省电力公司、国网福建省电力公司经济技术研究院等企业（单位）未按规定要求，将依法取得审批或核准的电网建设工程项目向当地监管机构备案。

　　专栏1 电网企业未进行工程项目备案

　　襄阳卧龙500kV变电站工程、樊城-白河Ⅰ、Ⅱ回π进卧龙变电站500kV线路工程等3项湖北省550kV在建电网工程项目，其业主单位国网湖北省电力公司未按规定向国家能源局华中监管局进行工程备案。

　　以国网福建省电力公司经济技术研究院为业主单位的500kV漳南（东林）变电站工程、500kV漳州东林输电线路工程；以国网福建省电力公司福州供电公司为业主单位的220kV洋中变二期扩建工程；以国网福建省电力公司南平供电公司为业主单位的110kV信义光伏电站-岩下线路工程等7项福建省在建电网工程项目，未按规定向国家能源局福建监管办进行工程备案。

　　2.少数电网工程在招投标环节存在许可证审查把关不严问题

　　监管机构在现场检查过程中发现少数电网工程项目在招投标环节，对投标施工企业持有的承装（修、试）电力设施许可证审查把关不严。

　　专栏2 电网工程在招投标环节存在资质审查把关不严问题

　　国网江西省电力公司所属电力物资公司作为江西省在建电网工程项目招标代理机构，对投标施工企业许可资质审查不严格，致使南昌通源实业总公司使用已过有效期的许可证中标江西凤凰山220kV变电站110kV配套送出工程。

　　（二）承装（修、试）企业存在的问题

　　1.少数施工企业无证从事承装（修、试）电力设施活动云南晋瑞建设工程有限公司等2家施工企业（名单见附表1）未取得许可证，违规从事承装（修、试）电力设施活动。

　　专栏3 无证从事承装（修、试）电力设施活动

　　云南晋瑞建设工程有限公司未取得承装（修、试）电力设施许可证，在云南±500kV富宁换流站工程中以劳务分包的名义实际承担了电气一次设备安装工作。

　　天水博实建筑工程有限公司未取得承装（修、试）电力设施许可证，在甘肃110kV兰渝电气化铁路供电工程（陇南段）阶州送变电工程项目中承揽了全站照明接地电气施工安装工作。

　　2.个别施工企业伪造、涂改许可证从事承装（修、试）电力设施活动

　　本次专项监管中发现安徽鼎浩机电设备安装工程有限公司等3家施工企业（名单见附表2）伪造、涂改承装（修、试）电力设施许可证承揽工程。

　　专栏4 个别施工企业伪造、涂改承装（修、试）电力设施许可证

　　安徽鼎浩机电设备安装工程有限公司伪造承装（修、试）电力设施许可证（承装类五级、承修类五级），承揽了220kV国蒋2723线路隐患点改造项目等工程。

　　监管机构在检查山西省忻州市电力建设公司合格分包商备案资料过程中发现，山西盛悦电力工程有限公司在备案中显示其持有承装类二级、承修类三级承装（修、试）电力设施许可证。后经核实，该企业未申领过承装（修、试）电力设施许可证，系伪造许可资质。

　　四川省广安江泓输变电有限公司将其原持有的承装类四级、承修类四级许可证资质等级涂改为承装类三级、承修类三级，以此承揽220kV茂道吐-额莫勒66kV开关站组塔架线工程。

　　3.少数承装（修、试）企业超越许可范围承揽工程

　　湖南省南方电力建设有限公司等4家承装（修、试）企业（名单见附表3）超越许可证等级或类别承揽工程。

　　专栏5 承装（修、试）企业超越许可证等级或类别承揽工程

　　湖南省南方电力建设有限公司（承装类二级、承修类二级）不具备承试类资质，其于2015年4月从事了广东省220kV韶关电厂“上大压小”接入系统工程（韶关段）保护调试等试验活动。

　　常州万源电力建设有限公司（承装类四级、承修类四级、承试类四级）不具备从事35kV以上电压等级承装（修、试）电力设施活动资质条件，实际从事了江苏恒立液压有限公司110kV变电所进线工程项目电缆敷设活动；武进建工集团有限公司（承装类五级）不具备从事10kV以上电压等级承装（修、试）电力设施活动资质条件，实际从事了220kV卞墅变110kV富德间隔扩建工程电缆敷设活动。

　　甘肃凯盛电力工程有限公司（承装类四级、承修类四级、承试类四级）不具备从事35kV以上电压等级承装（修、试）电力设施活动资质条件，其从事了110千伏兰渝电气化铁路供电工程（陇南段）哈达铺牵引变、桔柑牵引变供电工程项目施工活动。

　　4.少数承装（修、试）企业涉嫌出租出借许可证承揽工程

　　四川省华蓥市南方送变电有限公司等少数承装（修、试）企业向其他企业（组织）、个人出租、出借许可证（名单见附表4）承揽工程。